Lista Clinton (OFAC): qué es y cómo consultarla
De dónde viene el nombre, qué es la lista SDN y cómo distinguir una coincidencia de nombre de la persona que usted busca.
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Lista Clinton es el nombre con el que se conoce en América Latina la lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (SDN), que publica la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos. El apodo viene de la Orden Ejecutiva 12978, firmada por el presidente Clinton en 1995 contra narcotraficantes colombianos. Se consulta gratis en Sanctions List Search, la herramienta de la OFAC.
De dónde viene el nombre
Orden Ejecutiva 12978
Firmada el 21 de octubre de 1995.
Bloqueó los bienes bajo jurisdicción estadounidense de cuatro de los principales cabecillas del cartel de Cali y facultó al Tesoro para designar a las personas y empresas que los ayudaban. Por eso la lista se conoce por el nombre del presidente que la firmó.
La etiqueta [SDNT]
Narcotraficantes Especialmente Designados.
Los nombres designados en virtud de esa orden se incorporan a la lista SDN de la OFAC con la etiqueta de programa [SDNT]. Los designados conforme a la Ley de Designación de Cabecillas Extranjeros del Narcotráfico (Kingpin Act) llevan la etiqueta [SDNTK], para distinguir ambos programas.
Mucho más que narcotráfico
La lista SDN hoy.
Cuando se habla de la Lista Clinton, normalmente se alude a toda la lista SDN, que abarca muchos programas de la OFAC: personas y empresas que son propiedad o están bajo el control de países sancionados, o que actúan en su nombre, además de terroristas y narcotraficantes.
Lista SDN y listas no SDN
La OFAC publica la lista SDN y, por separado, un archivo consolidado con otras listas de sanciones. Su efecto no es el mismo.
| Lista SDN | Listas consolidadas no SDN | |
|---|---|---|
| Nombre completo | Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas | Otras listas de sanciones de la OFAC, como la de Evasores de Sanciones Extranjeras (FSE) y la de Identificaciones de Sanciones Sectoriales (SSI) |
| Efecto para personas estadounidenses | Sus bienes quedan bloqueados y, por regla general, las personas estadounidenses tienen prohibido negociar con ellos | No obliga a bloquear bienes, salvo que el nombre también figure en la lista SDN, pero aplican otras prohibiciones y restricciones |
| Dónde encaja la Lista Clinton | Aquí, con la etiqueta [SDNT] | Aquí no |
| Dónde consultarla | Sanctions List Search | Sanctions List Search |
Cómo consultar la Lista Clinton, paso a paso
- Ingrese a Sanctions List Search en sanctionssearch.ofac.treas.gov, la herramienta gratuita de la OFAC. Busca en la lista SDN y en todas las demás listas de sanciones que administra la OFAC.
- Escriba el nombre completo tal como aparece en el documento de identidad. La herramienta tolera algunos errores de escritura y devuelve coincidencias cercanas según el puntaje mínimo de nombre (Minimum Name Score) que usted fije; la OFAC no recomienda ningún valor en particular.
- Abra cada resultado y revise el programa, las direcciones, las fechas de nacimiento y los números de identificación que publicó la OFAC.
- Deje constancia de la fecha, del nombre que buscó y de lo que encontró, también cuando no encontró nada: un resultado limpio también es evidencia.
La propia OFAC advierte que usar Sanctions List Search no sustituye una debida diligencia adecuada.
Coincidir en el nombre no es ser la misma persona
Los nombres comunes arrojan resultados de personas que nada tienen que ver con la lista. La OFAC los llama falsos positivos y pide investigar antes de decidir.
Compare la calidad de la coincidencia
¿El nombre coincide exactamente o solo se parece? ¿Su cliente vive en la misma zona que la persona listada?
Revise los identificadores
Fecha de nacimiento, nacionalidad, números de identidad o tributarios y direcciones. Un identificador distinto pesa más que un nombre parecido.
Documente la decisión
Descarte o confirme según sus procedimientos de cumplimiento, dejando el motivo. Si la duda persiste, escálela: la OFAC ofrece su línea directa para verificar una posible coincidencia.
Por qué la consultan empresas fuera de Estados Unidos
- Todas las personas estadounidenses deben cumplir las sanciones de la OFAC: ciudadanos y residentes permanentes de Estados Unidos dondequiera que estén, toda persona que se encuentre en Estados Unidos y las entidades constituidas allí junto con sus sucursales en el extranjero. Muchos de sus bancos y socios comerciales están entre ellos.
- A las personas no estadounidenses les está prohibido hacer que una persona estadounidense infrinja las sanciones y realizar conductas para evadirlas.
- Lo que exige su propio regulador depende de las normas de cada país. Confirme sus obligaciones locales con su oficial de cumplimiento o su asesor.
La Lista Clinton, en COX
COX consulta la lista SDN y las listas consolidadas no SDN de la OFAC en copias propias de los archivos oficiales de la OFAC y registra la edición consultada. Compara los números de identificación que publica la OFAC, cada coincidencia se descarta o se confirma con su motivo y el informe PDF indica en qué listas se buscó.
Búsqueda en listas restrictivasPreguntas Frecuentes
Esta guía tiene fines exclusivamente informativos y no constituye asesoría legal. Resume información pública de la OFAC sin reemplazarla: confirme el alcance de las sanciones y sus obligaciones en las publicaciones oficiales de la OFAC, con su regulador o con un asesor.
Verifique cada contraparte y conserve la evidencia
OFAC, Naciones Unidas, la Unión Europea y listas locales en una sola búsqueda, con el resultado en el expediente.
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