Línea ética y canal de denuncias para empresas

Anónimo y sin rastro, con un camino de vuelta al denunciante, y sin que nadie mencionado en una denuncia la lea.

Registrarme como empresa Registrarme como profesional Prueba gratis

Hable con nosotros por WhatsApp Cómo sigue la ISO 37002 Vea todos los servicios

La línea ética de COX es un canal de denuncias seguro donde empleados, clientes y proveedores reportan conductas indebidas, de forma anónima o identificándose. Cada denuncia se convierte en un caso que se evalúa, se investiga y se concluye con un motivo, mientras el denunciante lo sigue con un código y una clave, para que su empresa pueda demostrar que escuchó, actuó y protegió a quien habló.

Por qué importa un canal de denuncias

Los marcos contra el lavado de dinero de la región piden a los sujetos obligados mantener controles internos y documentar la actividad inusual. Las personas más cercanas a una operación suelen ser las primeras en ver lo que está mal.

Detección temprana

Empleados y socios comerciales ven señales que ninguna regla de monitoreo capta: conflictos de interés, presión para saltarse un control, una transacción que nadie sabe explicar.

Controles que puede demostrar

Un regulador pregunta qué pasó con cada denuncia. Un canal con etapas fechadas, responsables y decisiones justificadas responde esa pregunta.

Protección para quien habla

La gente calla cuando teme ser identificada o castigada. Una denuncia anónima no guarda rastro de quién la envió, y el canal vigila que no haya represalias después del cierre.

Nada desaparece

Una denuncia nunca se elimina. La que no se investiga se desestima con una justificación escrita, y esa decisión queda en el registro.

Gestión de investigaciones: de la denuncia a la conclusión

Todo caso pasa por las mismas etapas, y cada cambio deja una anotación fechada con quién lo hizo.

Recibido

El denunciante recibe una referencia, un acuse automático y, una sola vez, un código de caso y una clave secreta para seguirlo.

En evaluación

Admisibilidad con su fundamento, categoría, gravedad, urgencia, riesgo de represalia y las medidas de protección que exige.

En investigación

Solo cuando la evaluación está completa y el investigador declaró no tener conflicto de interés. Notas, hallazgos y mensajes al denunciante.

Cerrado o desestimado

Cerrado con un resultado y una explicación, o desestimado con una justificación. Meses después, una comprobación de que el denunciante no sufrió represalias.

Lo que incluye el canal

Anónimo y sin rastro

Ninguna denuncia guarda la dirección IP ni el navegador, sea anónima o no. Contra el abuso, el canal cuenta un código irreversible de la conexión, separado de las denuncias y borrado a los 30 días por defecto.

Seguimiento en ambos sentidos

Con el código de caso y la clave secreta, el denunciante consulta el estado y los mensajes del equipo, responde y agrega archivos, sin cuenta y sin dar su nombre.

Evaluación formal

Ninguna investigación empieza sin admisibilidad, categoría, gravedad, urgencia, riesgo de represalia y un investigador asignado.

Conflictos de interés

Los usuarios mencionados en una denuncia pierden el acceso a ella sea cual sea su rol, y el investigador declara no tener conflicto antes de empezar.

Revisores alternos

Una denuncia sobre el equipo de cumplimiento o la dirección va a revisores que su empresa designa fuera de ese equipo, y solo ellos la leen.

Protección contra represalias

Riesgo de represalia y medidas en la evaluación, una comprobación posterior al cierre y un botón para que el denunciante reporte represalias como un caso nuevo, vinculado y de prioridad alta.

Plazos de atención

Días para el acuse y meses para responder al denunciante, fijados por cada empresa, con recordatorios antes de que venzan y filtros para los vencidos.

Un rol propio

Solo leen denuncias los usuarios con el rol del canal en esa empresa, como investigador o gerente. Ningún otro rol de cumplimiento lo hace.

Evidencia e integridad

Documentos, imágenes, audio o video con la denuncia y en cada respuesta. Lo que envió el denunciante no se puede editar y queda sellado con una huella.

Historial de etapas

Cada cambio de etapa con su fecha y quién lo hizo, que además le da los tiempos para medir cómo funciona el canal.

Avisos sin el relato

Los destinatarios designados se enteran de que llegó una denuncia, no de lo que dice. El relato se queda dentro del caso.

Un canal por empresa

Cada empresa tiene su propio enlace, que puede apagar o rotar, y sus propios casos, ajustes y revisores.

Construido sobre ISO 37002:2021

Las etapas del canal siguen los cuatro pasos de las directrices ISO para sistemas de gestión de denuncias (recepción, evaluación, tratamiento y conclusión) y sus tres principios: confianza, imparcialidad y protección.

Véalo paso a paso

Preguntas Frecuentes

Sí. Una denuncia anónima no guarda nombre, correo ni teléfono, y ninguna denuncia guarda la dirección IP ni el navegador. Contra el abuso, el canal conserva un código irreversible de la conexión, separado de las denuncias y sin la hora en que se enviaron, y lo borra a los 30 días por defecto.

Al enviar la denuncia, el denunciante ve un código de caso y una clave secreta, una sola vez. Con ellos abre la página de seguimiento, donde consulta el estado y los mensajes del equipo, responde y agrega archivos. Nadie puede recuperar la clave, ni siquiera el equipo. También puede dejar un correo solo para avisos, que el equipo no puede ver.

Solo los usuarios a los que su empresa da el rol del canal, como investigador o gerente. Un usuario mencionado en una denuncia pierde el acceso a ella, y una denuncia sobre el equipo de cumplimiento o la dirección va solo a los revisores alternos que la empresa designe.

No. Las denuncias, notas, hallazgos, mensajes y el historial de etapas no se pueden eliminar, y lo que envió el denunciante no se puede editar. Una denuncia que no se va a investigar se desestima con una justificación escrita.

Lo reporta desde la página de seguimiento, y eso crea un caso nuevo vinculado al original, con prioridad alta y las mismas restricciones de acceso. Además, al cerrar un caso el canal programa una comprobación, algunos meses después, de que no hubo represalias.

En los ajustes de la empresa: active el canal, asigne el rol a las personas que atenderán las denuncias, designe a los revisores alternos y fije los plazos. El canal le da un enlace para publicar en sus políticas, intranet o carteles.

Una línea ética es el programa que una empresa ofrece para que las personas puedan reportar conductas contrarias a sus valores o a la ley. El canal de denuncias es la herramienta por la que llega y se atiende cada denuncia. COX le da las dos mitades: el canal por el que entra la denuncia y la gestión de la investigación detrás, desde la evaluación hasta la conclusión.

Revise qué exigen su país y su sector, apruebe una política, decida quién atiende las denuncias y quién las revisa cuando el equipo está involucrado, abra un canal anónimo con un camino de vuelta al denunciante, fije las etapas y los plazos, y cuéntele a su gente que existe. Nuestra guía paso a paso cubre cada punto.

Depende del país, del sector y de las normas que aplican a su empresa, y cambia con cada reforma. Donde ninguna ley lo nombra, los reguladores y los programas contra el lavado de dinero igual esperan controles internos que permitan reportar lo que está mal. Confirme su obligación con su regulador o con un profesional calificado.

Esta página es solo informativa y no constituye asesoría legal. Las obligaciones sobre denuncias varían por país y sector: confirme las suyas con un profesional calificado.

Abra su canal de denuncias

Actívelo, publique el enlace y atienda la primera denuncia con cada paso registrado.